湖南人大微信——2014年7月28日在省十二屆人大常委會第十一次會議上
省人大常委會委員
省人大教科文衛(wèi)委員會副主任委員 董岳林
主任、各位副主任、秘書長、各位委員：根據(jù)全國人大常委會的部署，省人大常委會今年在全省范圍內(nèi)對《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細則》和《湖南省專利條例》（以下簡稱“一法一細則一條例”）貫徹實施情況進行了檢查。這次執(zhí)法檢查有三個特點：一是常委會高度重視。常委會副主任于來山主持研究部署執(zhí)法檢查工作，成立了由常委會副主任劉蓮玉為組長的執(zhí)法檢查組，制定了執(zhí)法檢查方案，并決定將執(zhí)法檢查報告提交本次會議審議。二是執(zhí)法檢查扎實深入。4月15日，執(zhí)法檢查組召開會議，聽取了省高級人民法院和省政府辦公廳、省知識產(chǎn)權局等10個部門貫徹實施專利法律法規(guī)情況的匯報。4月下旬至5月上旬，常委會副主任謝勇、劉蓮玉分別帶隊赴長沙、益陽、湘潭和株洲、岳陽市進行重點檢查或專題調(diào)研，實地查看24家高新技術企業(yè)，召開9次座談會。三是上下積極配合。各市州人大常委會認真開展執(zhí)法檢查，并向省人大常委會書面報告了執(zhí)法檢查情況?，F(xiàn)場檢查中，長沙、株洲、岳陽市政府領導陪同執(zhí)法檢查，聽取檢查組意見。益陽市委書記、市長參與了在益陽的重點檢查活動，并根據(jù)檢查組反饋的意見提出了初步整改措施。
從檢查情況看，“一法一細則一條例”在全省得到了比較全面的貫徹實施，但也存在一些亟待解決的問題?，F(xiàn)將檢查情況報告如下：
一、貫徹實施專利法律法規(guī)取得的主要成效
?。ㄒ唬┴瀼貙嵤＠煞ㄒ?guī)的環(huán)境不斷優(yōu)化。一是專利法規(guī)政策體系不斷健全。自2009年以來，省委、省政府發(fā)布了《創(chuàng)新型湖南建設綱要》，將“萬人有效發(fā)明專利擁有量”和“研究人員百人年專利申請量”等指標作為創(chuàng)新能力建設的重要目標；省人大常委會頒布實施了《湖南省專利條例》；省政府制定實施了《湖南省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施綱要》、《湖南省專利獎勵辦法》等一系列配套政策文件；全省14個市州、96個縣市區(qū)出臺了與專利相關的政策文件，有力地推動了我省專利事業(yè)發(fā)展。二是財政投入持續(xù)增長。2013年全省財政專利經(jīng)費支出1.24億元，年均增長25.7%，高于同期經(jīng)常性財政收入的增長幅度。省本級財政專利經(jīng)費支出5427.93萬元，年均增長15.3%。全省大部分市州設立了專利專項資金，2014年長沙市本級財政專利經(jīng)費達1500萬元，長沙經(jīng)開區(qū)財政預算專利經(jīng)費5000萬元。三是宣傳培訓深入開展。省級主要媒體近五年來刊播相關專利專題、新聞2000多個（條）。省知識產(chǎn)權局2009年以來舉辦各類培訓200余次，參訓3萬余人次。各地積極宣傳專利法律法規(guī)和政策，將其納入干部培訓和普法考試的重要內(nèi)容，開展專利知識“進學校、進企業(yè)、進社區(qū)”等多種形式的宣傳活動，為專利事業(yè)發(fā)展營造了良好的社會氛圍。
（二）專利保護狀況得到改善。一是行政保護逐步加強。全省相繼開通“12330”知識產(chǎn)權舉報投訴熱線，建立知識產(chǎn)權維權援助中心，自2009年以來，共受理7000多個電話投訴舉報，辦結維權援助案件36件，協(xié)助時代集團、科力遠等企業(yè)處理二十余起專利事件（案件），挽回經(jīng)濟損失數(shù)十億元。制定了《湖南省專利行政處罰自由裁量權基準》，在全國率先開發(fā)使用“專利行政執(zhí)法管理信息系統(tǒng)”，進一步規(guī)范專利行政執(zhí)法行為。五年來全省共檢查帶專利標識的商品100多萬件，辦理各類專利行政執(zhí)法案件4864件，維護了市場公平競爭秩序。二是司法保護力度加大。2009年至2013年，全省法院共受理專利一審案件522件、二審案件73件，專利案件占知識產(chǎn)權案件比例從2009年的9%上升到2013年的15%左右。近五年來，全省法院專利糾紛案件年結案率在95%以上，部分法院達到100%，近40%的以調(diào)解方式結案，案件上訴率由2009年的22.22%下降到2013年的10.53%。
（三）專利創(chuàng)造和運用水平逐步提升。一是專利申請量和授權量快速增長。2013年全省專利申請量和授權量分別為41336件、24392件，是2009年的2.59倍、2.94倍。五年來PCT專利申請1208件，是2009年之前總和（305件）的近四倍。近3年湖南PCT專利申請全國排名第7，中部排名第一。長沙市2011年以來發(fā)明專利授權量連續(xù)3年躋身全國城市前10強，2013年以每萬人有效發(fā)明專利擁有量14.1件居全國副省級城市和省會城市第5位。二是企業(yè)日益成為專利創(chuàng)造的主體。2009年至2013年，全省企業(yè)專利申請量和授權量分別為75206件、48562件，占全省同期申請量和授權量的51.9%、56.5%。世界起重能力最強的履帶起重機、世界最大功率海上風力發(fā)電機、世界運行速度最快列車的牽引電傳動系統(tǒng)等，充分體現(xiàn)了我省企業(yè)的專利創(chuàng)造能力。株洲南車時代電氣的“一種直線感應電機恒轉差頻率矢量控制方法及系統(tǒng)”、中聯(lián)重科的“動力單元及其控制方法”、三一重工的“一種混凝土輸送泵的節(jié)能控制方法”獲中國專利金獎。三是專利對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用明顯增強。我省材料及分析、工程起重機械及元件、運輸儲存裝置、化工工程及設備四大產(chǎn)業(yè)，有效發(fā)明專利擁有量超過1000件，支撐產(chǎn)業(yè)成長為年產(chǎn)值過千億的支柱產(chǎn)業(yè)。安化黑茶產(chǎn)業(yè)專利擁有量從2007年的15件增加到現(xiàn)在的437件，實現(xiàn)了對黑茶產(chǎn)業(yè)全領域的專利保護，促進了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉型升級，黑茶專利產(chǎn)品年產(chǎn)值由1800萬元增長到38億元，占總產(chǎn)值的比重由20%上升到63%。
?。ㄋ模＠A工作逐步加強。一是專利服務平臺建設取得進展。建立了省級專利公共服務平臺，年訪問量突破30萬人次，日均下載專利信息5000余條，通過平臺實現(xiàn)專利交易額年均4000萬元以上。建成了“中國•株洲軌道交通專利信息中心”、“中國•湘潭機電專利信息中心”和“專利分析與評估中心”等行業(yè)專利信息服務平臺，全省100多家企業(yè)建立了專利信息平臺或產(chǎn)品專題數(shù)據(jù)庫，企業(yè)專利信息運用能力不斷增強。二是試點示范工作成效明顯。全省先后有11個城市、4個園區(qū)、15個縣市區(qū)和38家企事業(yè)單位進入國家知識產(chǎn)權試點示范，50家企業(yè)進入國家貫標試點，長株潭成為全國首個知識產(chǎn)權工作示范城市群，長沙市、株洲市躋身全國知識產(chǎn)權示范城市。先后開展了6批78個縣市區(qū)的知識產(chǎn)權工作試點示范，目前有66個完成試點，25個成為省級示范縣市。五年來，全省知識產(chǎn)權局系統(tǒng)先后多次被評為全國先進單位。三是人才培養(yǎng)工作有所加強?！逗鲜≈虚L期人才發(fā)展規(guī)劃綱要》把知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)作為四大重點任務之一，《湖南省知識產(chǎn)權人才發(fā)展規(guī)劃》提出了建設“533”人才工程和“兩院一基地”平臺建設工程。全國首個知識產(chǎn)權培訓基地落戶湖南大學。湘潭大學、中南大學成立知識產(chǎn)權學院。2009年以來培養(yǎng)知識產(chǎn)權方向博士和碩士研究生400多名、在校生超過500人。省直相關部門培訓專利工程師800余人。五年來新獲得專利代理人資格239人，全省獲得專利代理人資格達555人。
二、專利法律法規(guī)實施中存在的主要問題
?。ㄒ唬＠ㄖ我庾R還比較淡薄。一是部分地方政府對依法推進專利戰(zhàn)略實施的重要性認識不高，缺乏抓專利工作的責任感和緊迫感，對專利工作研究不夠、力度不大、措施不實。少數(shù)地方專利管理基本處于無機構、無人員、無經(jīng)費的狀態(tài)。二是一些職能部門專利意識不強。產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、科技、稅收、貿(mào)易、政府采購等政策與專利政策銜接不夠，專利權在經(jīng)濟、文化和社會政策中的導向作用不強；專利權質押貸款門檻過高，專利融資渠道不暢。三是有些企事業(yè)單位專利意識薄弱。多數(shù)企事業(yè)單位沒有建立有效的知識產(chǎn)權制度，專利管理機構、人員沒有得到落實。2013年全省近80%大中型企業(yè)沒有專利申請，32%的高新技術企業(yè)2年內(nèi)沒有專利授權。侵犯專利權現(xiàn)象比較突出，個別地方個別行業(yè)甚至存在群體侵權、重復侵權現(xiàn)象。
?。ǘ＠|量不高。一是發(fā)明專利比重偏低。發(fā)明專利占比不高，特別是技術含量高、專利狀態(tài)穩(wěn)定、市場價值大、經(jīng)得起無效宣告的發(fā)明專利更少。全省累計發(fā)明專利申請量和授權量僅占專利申請和授權總量的27.12%、13.08%。全省2013年發(fā)明專利授權量僅占全國總量的2.51%，分別為北京、廣東、江蘇的17.46%、17.99%、21.52%。2013年全省每萬人有效發(fā)明專利擁有量為2.6件，遠低于全國4.02件的平均水平。二是核心技術專利不多。新材料、新能源、生物、信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，關鍵技術缺乏，在行業(yè)內(nèi)話語權不夠、競爭力不強。特別是重點領域關鍵產(chǎn)業(yè)缺乏自主核心技術，國外專利申請少，企業(yè)***布局能力差，嚴重制約了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2013年，全省PCT專利申請量僅占全國總量的0.58%，為廣東的1.15%。我省歷年來累計PCT專利申請1513件，還不到華為公司2013年申請量的一半。三是授權專利整體質量不高。在專利申請中存在重數(shù)量、輕質量現(xiàn)象。有的純粹為項目驗收、職稱評獎、申報高新企業(yè)進行專利申請，專利無法轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。有的則利用實用新型專利無需實質審查的規(guī)定，將現(xiàn)有技術申請專利且獲得授權，致使其他企業(yè)不得不耗費較大人力物力進行無效或規(guī)避設計，造成公共資源的極大浪費。
?。ㄈ＠麢嗳撕戏嘁娴谋Ｗo不力。一是行政執(zhí)法權限不足、措施缺、力量弱?；鶎訉＠芾聿块T機構不全、編制偏少、經(jīng)費不足、執(zhí)法裝備不齊的情況比較普遍，無法適應日益繁重的專利糾紛行政執(zhí)法需求。目前，我省尚有部分市州沒有專門的專利行政執(zhí)法機構，大部分縣市沒有足額配備法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)法人員。某市知識產(chǎn)權系統(tǒng)只有1人從事專利工作，縣區(qū)均未配備專職人員。專利法賦予專利行政執(zhí)法機關的職權比較原則，執(zhí)法權限不足。相應強制措施的缺失，無法有效制裁和震懾侵權行為，難以發(fā)揮行政執(zhí)法方便快捷有效的作用。二是司法訴訟時間長、成本高、效果差。執(zhí)法檢查中，企業(yè)普遍反映“侵權成本低、維權成本高”，“法律上贏了、經(jīng)濟上輸了”。如長沙深湘通用機械公司訴某公司粉碎設備專利侵權案，從2001年至今14年，歷經(jīng)4次專利鑒定、1次專利復審委審理、10次法院審理，至今尚未結案，判決賠償金額由200萬元降至110萬元，直至該發(fā)明專利20年保護期滿被終止，專利權人尚未得到任何賠償。三是地方保護主義不同程度存在。隨著跨省專利侵權糾紛增多，在專利行政執(zhí)法和司法中的地方保護主義嚴重影響了對專利權人合法權益的保護。我省多家企業(yè)反映在外省進行維權時遭遇過地方保護。
（四）專利工作保障條件有待改善。一是投入保障不足。近年來，我省財政專利投入雖然逐年增長，但由于基數(shù)小，各級財政特別是縣市級財政投入與事業(yè)發(fā)展需要仍有差距。2013年，全省有9個地級市市本級財政專利工作經(jīng)費不足100萬元，個別市僅為8萬元；有27個縣市區(qū)專利工作經(jīng)費不足5萬元，還有6個縣市區(qū)沒有安排專利工作經(jīng)費。企事業(yè)單位對專利投入不能滿足專利創(chuàng)造和運用的需要。部分企事業(yè)單位對職務發(fā)明人的“一獎兩酬”沒有真正落實。二是融資保障不足。目前，我省尚無統(tǒng)一的專利權評估標準和權威評估機構，缺少專業(yè)的融資對接平臺，評估行為不規(guī)范，評估價值難以采信，金融資本進入專利領域渠道不暢，融資成功率低。自2009年開展專利權質押貸款以來，全省共60件專利權質押貸款總金額才4.08億元，遠遠不能滿足企業(yè)對資金的巨大需求。金博復合材料公司向某銀行申請專利權質押貸款，歷時8個多月，銀行授信才300萬元，企業(yè)最后因申請周期長、融資成本高而放棄。三是人才保障不足。專利人才總量不足，尤其是懂管理、懂專業(yè)的知識產(chǎn)權復合型人才和知識產(chǎn)權實務型人才缺乏。基層專利行政管理人才隊伍專業(yè)素質不高，某市市、縣兩級沒有一個法律本科學歷的專利行政執(zhí)法人員。技術類專利司法審判人才緊缺，大部分專利審判法官沒有理工科專業(yè)背景，在技術比對等專業(yè)問題上缺乏經(jīng)驗。專利信息、咨詢、鑒定、評估、中介等服務人才偏少，全省執(zhí)業(yè)專利代理人僅169人，其中50歲以上的超過50%。企業(yè)知識產(chǎn)權管理人才嚴重不足，配備專兼職人員的規(guī)模以上企業(yè)不到100家。懂國際規(guī)則的高層次人才更是奇缺。專利中介機構服務能力不強，全省僅有專利代理機構31家，至今仍有3個市州沒有專利代理機構。省內(nèi)專利代理機構專利代理量不到全省申請總量的一半，且呈逐年下降趨勢。
三、幾點建議
?。ㄒ唬┮M一步提高全社會貫徹實施專利法律法規(guī)的責任意識。各級政府要充分認識專利法律法規(guī)對促進技術進步、推動國家實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要性，加強對專利工作的領導，將專利工作納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，將專利指標納入全省經(jīng)濟、科技等工作的評價考核體系，在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結構調(diào)整、科技進步、招商引資、人才引進等政策中要充分體現(xiàn)知識產(chǎn)權導向，把專利的擁有、利用、保護及管理作為本省項目立項、資金使用、獎勵評優(yōu)、職稱評審、資質認定的評價標準之一。各部門要綜合運用財政、稅收、金融、投資、產(chǎn)業(yè)等政策，大力引導和支持企業(yè)、高校和科研院所創(chuàng)造和運用專利。要加強專利知識和專利法律法規(guī)宣傳培訓，尤其要加強對企業(yè)管理人員的學習培訓，增強全社會特別是企業(yè)的專利意識，提高專利工作能力和水平。
（二）要依法加大專利事業(yè)發(fā)展經(jīng)費投入。各級政府要將專利事業(yè)發(fā)展經(jīng)費納入同級財政預算，并隨財政收入的增長逐步增加，切實保障專利工作機構運轉和事業(yè)發(fā)展。要設立專利工作專項經(jīng)費，用于專利戰(zhàn)略實施、優(yōu)勢企業(yè)培育、專利申請資助、專利保護、專利信息平臺建設等工作。要積極引導企業(yè)以及全社會加大專利投入，進一步落實激勵企業(yè)專利創(chuàng)造和運用的各項法律和政策措施，鼓勵企業(yè)落實對職務發(fā)明人“一獎兩酬”的規(guī)定，引導企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新投入的主體。要積極引導和扶持社會資金進入專利領域，進一步加強專利質押貸款工作，推動建立質押貸款、風險投資、上市等多層次的專利技術融資體系，政府項目資金優(yōu)先向具有自主知識產(chǎn)權和良好產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的專利項目或產(chǎn)品傾斜，推動一批知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)通過資本市場上市融資。要制定有利于專利獎酬兌現(xiàn)和參與收益分配的政策措施。
（三）要切實保護好專利權人的合法權益。要完善司法和行政執(zhí)法兩條途徑協(xié)調(diào)運作的專利保護模式，促進專利行政執(zhí)法與司法有效銜接，降低專利維權成本，提高執(zhí)法效率。要充分發(fā)揮專利司法保護主渠道作用，積極探索建立符合知識產(chǎn)權特點和規(guī)律的專業(yè)化審判機制，切實加大對侵權行為的判賠力度，提高司法審判的質量和效率。要繼續(xù)發(fā)揮專利行政執(zhí)法查處迅速、程序簡便的優(yōu)勢，理順和加強專利管理體系建設，建立健全與專利事業(yè)發(fā)展相適應的專利行政管理機構，依法足額配備專利行政執(zhí)法工作人員，提高執(zhí)法能力。要在全省范圍內(nèi)推動知識產(chǎn)權維權援助機構的建立，加大維權援助投入力度，有效提供維權援助公共服務。要引導、扶持行業(yè)協(xié)會不斷提高服務意識和水平，建立和完善協(xié)議調(diào)解、仲裁機制，促進行業(yè)、行政與司法調(diào)解的有效銜接，及時有效解決專利糾紛。
?。ㄋ模┮罅訌妼＠畔⑵脚_建設和專利服務機構建設。省政府要對全省專利信息公共服務平臺建設統(tǒng)籌規(guī)劃、科學布局，構建和完善覆蓋面廣、分類科學、功能齊全、數(shù)據(jù)詳實、信息權威的省級專利信息公共服務平臺，逐步建設支柱產(chǎn)業(yè)、特色行業(yè)、重點企業(yè)的專利信息數(shù)據(jù)庫，為全社會提供完整、準確的專利信息。要推進專利基礎信息資源的開放和利用，大力提高信息資源的共享程度和網(wǎng)絡化服務水平，避免重復建設，杜絕資源浪費。要改善中介機構的發(fā)展環(huán)境，扶持和培育一批專業(yè)化的中介機構，大力促進專利代理、咨詢、交易、托管和資產(chǎn)評估等專利服務業(yè)的發(fā)展。要采取有效措施加強對專利代理中介服務機構的監(jiān)管、扶持和引導，加強服務能力建設，推動專利代理服務行業(yè)向專業(yè)化、規(guī)范化和國際化方向發(fā)展。
（五）要高度重視加強專利人才隊伍建設。要完善專利人才培養(yǎng)、評價激勵的機制和政策措施，按照《湖南省知識產(chǎn)權人才發(fā)展規(guī)劃（2011-2020）》提出的總體目標和任務，造就一支數(shù)量充足、結構優(yōu)化、布局合理、素質較高，能基本滿足我省經(jīng)濟社會發(fā)展需要的專利人才隊伍。要積極推動將專利專業(yè)人才納入職稱評價范圍，研究完善專利專業(yè)人才評價體系和職業(yè)資格證書制度。要以擴大專利人才規(guī)模為基礎，以高層次復合型、應用型專利人才培養(yǎng)為重點，帶動整個專利人才隊伍發(fā)展，進一步促進專利人才結構優(yōu)化升級。要深入開展專利人才教育和培訓工作，通過多種形式和渠道，繼續(xù)加強對各級政府和企事業(yè)單位管理人員的知識產(chǎn)權普及培訓工作，大力培養(yǎng)適應專利事業(yè)發(fā)展需求的專業(yè)人才。
?。┮⒔∪卮蠼?jīng)濟活動中的專利審議機制。要結合我省實際，在重大建設項目、重大科技專項、重大并購事項、重點引進項目、重大國際科技合作項目、重點裝備進出口、核心技術轉讓等經(jīng)濟活動的立項、備案、核準、審批等環(huán)節(jié)中，事先應進行專利預警分析和風險評估。對投入財政性資金資助或者涉及國有資產(chǎn)數(shù)額較大的重大經(jīng)濟活動，應當要完善知識產(chǎn)權審議制度，進行專利狀況評估和跟蹤分析。對于重大科技專項，立項單位應當建立完善的專利管理制度，維護項目研究開發(fā)所產(chǎn)生的重要技術成果的知識產(chǎn)權利益。
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